Rheoleiddio a Rheoli Risg Cyhoeddus

Pam mae hyn yn bwysig i werth cyhoeddus

Mae pob rheoleiddiwr yn gweithio y tu mewn i drap heb ymadawiad cyfforddus. Os digwydd niwed y gellid ei atal, beir y rheoleiddiwr am fod yn rhy lac. Os yw'r rheoleiddiwr yn rhwystro neu'n oedi rhywbeth a ddangosir yn ddiweddarach yn ddiogel ac yn fuddiol, beir ef am ofal gormodol a gostiodd swyddi, triniaethau, neu fuddsoddiad. Dim ond wrth edrych yn ôl y mae'r ddau fethiant yn weladwy, sy'n golygu nad yw penderfyniad gwirioneddol y rheoleiddiwr byth yn syml 'diogel neu anniogel' ond 'faint o'r risg hwn ydym yn barod i'w gario, ac ar awdurdod pwy'. Mae sefydliad nad yw erioed wedi ysgrifennu ei oddefgarwch i lawr yn ei ddarganfod yn ddrud, y tro cyntaf y mae rhywbeth yn mynd o'i le ac ymchwiliad yn gofyn pwy benderfynodd bod y risg yn dderbyniol.

Mae datganiadau parodrwydd i dderbyn risg a chofrestrau risg yn bodoli i wneud y goddefgarwch hwnnw'n eglur cyn y digwyddiad, nid ar ei ôl. Maent yn trosi set breifat, wasgaredig o ddyfarniadau — a wneir gan arolygwyr, gweithwyr achos, a rheolwyr dyletswydd o dan bwysau amser — i mewn i safle datganedig y gall y sefydliad gael ei ddal iddo ac y gall ei amddiffyn. Mae dylunio rheoleiddiol yn gwneud yr un gwaith ar lefel y rheol ei hun: mae dewis offeryn gorchymyn-a-rheolaeth neu un ymatebol, seiliedig-ar-risg yn benderfyniad risg yn ei hawl ei hun, nid mater o arddull weinyddol yn unig. Mae'r pwnc hwn yn trin rheoleiddio a rheoli risg fel dwy fynegiant o un cwestiwn sylfaenol: sut mae corff cyhoeddus yn penderfynu, yn benodol, faint o niwed y bydd yn ei oddef wrth ddilyn gwerth cyhoeddus y mae hefyd yn poeni amdano?

Nid awdurdod rheoleiddiwr i wneud y penderfyniad hwnnw'n hunan-roddedig, dyna pam mae'r pwnc hwn yn eistedd nesaf at y strwythurau atebolrwydd sy'n ei gyfreithloni (gweler Pwnc 3.4 — Atebolrwydd, Tryloywder, a Chyfreithlondeb), a pham mae'r risgiau y mae'n eu hadnabod heddiw'n aml yr argyfyngau y mae tîm arall yn cynllunio ar eu cyfer yfory (gweler Pwnc 3.12 — Rheoli Argyfwng, Brys, a Gwydnwch).

Cysyniadau craidd

Mae rheoleiddio yn ddefnydd o reolau, wedi'u cefnogi gan ryw ffurf o awdurdod, i gyfyngu neu gyfeirio ymddygiad unigolion, cwmnïau, neu sefydliadau eraill. Yn y sector cyhoeddus mae'n eistedd ochr yn ochr â gwariant a threthiant fel offeryn polisi craidd, ond yn wahanol i wariant, fel arfer mae'n gosod ei gostau ar y blaid a reoleiddir yn hytrach nag ar y pwrs cyhoeddus — dyna'n union pam y gall fod yn ddeniadol yn wleidyddol, a pham mae ei gost wirioneddol yn hawdd ei than-amcangyfrif.

Mae asiantaethau rheoleiddiol yn gyrff sy'n ysgrifennu, gweinyddu, a gorfodi rheolau o fewn parth diffiniedig, fel ymddygiad ariannol, meddyginiaethau, diogelwch bwyd, neu reolaeth adeiladu. Mae eu dewisiadau dylunio — pa mor annibynnol ydynt o weinidogion, sut y'u hariennir, pa mor apeliadwy yw eu penderfyniadau — yn siapio a allant weithredu ar dystiolaeth heb gael eu dal gan y diwydiannau y maent yn eu goruchwylio.

Mae rheoleiddio gorchymyn-a-rheolaeth yn gosod rheolau unffurf, rhagnodol ac yn cosbi unrhyw doriad, ni waeth beth yw record trac y cwmni sy'n torri na'r risg wirioneddol y mae'n ei achosi. Mae'n dryloyw ac yn hawdd ei archwilio, ond mae'n trin gweithredwr gofalus, parhaus yr un fath â throseddwr arferol, gan wastraffu ymdrech gydymffurfio ar y cyntaf tra'n tan-ataliol y llall.

Mae rheoleiddio ymatebol, seiliedig-ar-risg yn gwahaniaethu ei ymateb yn ôl y risg a asesir a hanes cydymffurfio'r blaid a reoleiddir: ymgysylltiad ysgafn-gyffwrdd ar gyfer actorion ffydd-dda, cosbau'n graddoli ar gyfer ailddigwyddiad neu ddiffyg-cydymffurfio bwriadol. Mae sylw Wicipedia i'r dull hwn, o dan y pennawd gwahaniaethu risg reoleiddiol, yn ei olrhain yn ôl at 'byramid gorfodaeth' Ian Ayres a John Braithwaite, sy'n dechrau â pherswâd ac yn graddoli i dynnu trwydded neu erlyniad dim ond pan mae erfynnau ysgafnach yn methu. Mae'n gofyn mwy o ddyfarniad a data rheoleiddiwr na llyfr rheolau sefydlog, sef ei brif gost.

Mae dadansoddiad effaith reoleiddiol (DER), a elwir hefyd yn asesiad effaith reoleiddiol, yn ddogfen y mae llywodraeth yn ei chynhyrchu cyn cyflwyno rheoliad newydd, gan nodi'r broblem, yr opsiynau a ystyriwyd, a chostau a buddion disgwyliedig pob un. Mae erthygl Wicipedia regulatory impact analysis yn olrhain ei ledaeniad ar draws llawer o wledydd. Ei bwrpas yw gwneud y cyfnewidiad mewn rheol arfaethedig yn weladwy cyn mabwysiadu, nid cyfiawnhau penderfyniad eisoes wedi'i wneud — gwahaniaeth y mae'r moddau methiant isod yn dychwelyd ato.

Mae rheoli risg yn ddisgyblaeth o adnabod, asesu, a rheoli'r pethau a allai atal sefydliad rhag bodloni ei amcanion. Mae ISO 31000 yn safon ryngwladol sy'n cael ei chyfeirio ati fwyaf eang ar gyfer strwythuro'r ddisgyblaeth honno; mae'n trin rheoli risg fel proses ailadroddol — adnabod, dadansoddi, gwerthuso, trin, monitro — yn hytrach nag ymarfer un-tro, ac mae sawl fframwaith cenedlaethol, gan gynnwys Llyfr Oren Trysorlys EM y Deyrnas Unedig, yn adeiladu ar ei strwythur.

Mae parodrwydd i dderbyn risg yn lefel risg y mae sefydliad yn barod i'w derbyn, wrth ddilyn ei amcanion, cyn iddo weithredu i leihau'r risg honno. Mae datganiad parodrwydd i dderbyn risg yn gwneud hyn yn eglur ac yn wahaniaethol: efallai bod gan reoleiddiwr iechyd cyhoeddus parodrwydd bron-sero i dderbyn risg i ddiogelwch cleifion ond parodrwydd llawer uwch i dderbyn risg enw-da penderfyniad amhoblogaidd, tystiolaeth-seiliedig.

Mae cofrestr risg yn erfyn gweithredol sy'n rhestru pob risg a adnabuwyd, ei debygolrwydd ac effaith, ei berchennog, a'r lliniaru sydd ar waith neu wedi'i gynllunio. Wedi'i defnyddio'n dda, mae'n gyrru penderfyniadau adnoddu a dwysáu; wedi'i defnyddio'n wael, mae'n daenlen nad yw neb yn ei hailagor rhwng archwiliadau.

Mae'r egwyddor ragofalus yn dal, pan mae gweithred neu bolisi'n cario risg amheus o niwed difrifol neu anadferadwy, na ddylid defnyddio absenoldeb sicrwydd gwyddonol llawn fel rheswm i ohirio mesurau amddiffynnol. Mewn rhai fformwleiddiadau mae'n symud baich y prawf o 'profwch fod hyn yn beryglus cyn i ni weithredu' i 'ddangoswch fod hyn yn ddigon diogel cyn i ni fwrw ymlaen' — diofyn gwirioneddol wahanol sydd bwysicaf o dan ansicrwydd gwyddonol ac anadferadwyedd posibl, fel cemegyn, technoleg, neu bathogen newydd.

Mae cymesuredd yn egwyddor na ddylai ymateb reoleiddiol fod yn fwy cyfyngol nag sy'n angenrheidiol i fynd i'r afael â'r risg y mae'n ei dargedu. Dyma'r cyfyngiad ymarferol a chyfreithiol prif ar yr egwyddor ragofalus: mae rhagofal yn cyfiawnhau gweithredu o dan ansicrwydd, ond mae cymesuredd yn dal i lywodraethu faint sydd gennych hawl i'w wneud amdano, a pha mor hir.

Arferion gorau

1. Cyhoeddwch ddatganiad parodrwydd i dderbyn risg cyn bod ei angen arnoch. Drafftiwch ef â'ch corff llywodraethu, nid dim ond eich tîm risg, fel bod y goddefgarwch am niwed wedi'i osod mewn amodau tawel yn hytrach na'i benderfynu o dan bwysau cyhoeddus canol-digwyddiad pan ddaw galwad anodd.
2. Cyfatebwch yr offeryn rheoleiddiol i'r proffil risg, nid i arferiad sefydliadol. Cadwch reolau gorchymyn-a-rheolaeth ar gyfer risgiau lle mae cydymffurfiaeth unffurf yn wirioneddol anhrafodadwy, fel diogelwch strwythurol, a defnyddiwch ddulliau risg-wahaniaethol lle mae hanes cydymffurfio'r boblogaeth a reoleiddir yn amrywio'n eang.
3. Rhedwch yr asesiad effaith reoleiddiol cyn y penderfyniad, nid i'w gyfiawnhau ar ei ôl. Comisiynwch ef yn ddigon cynnar fel y gallai ei ganfyddiadau ddal newid y cynnig, a'i gyhoeddi ochr yn ochr â'r rheol fel bod y rhesymeg yn wiriadwy.
4. Meintiwch yr asesiad i faint y rheol. Nid oes angen yr un pwysau dadansoddol ar ddiwygiad technegol bach â rheol sy'n ailffurfio sector cyfan; mae proses sefydlog, anghymesur ond yn dysgu i staff ei drin fel ffurfioldeb.
5. Cadwch y gofrestr risg yn ddogfen fyw, wedi'i pherchen. Neilltuwch berchennog wedi'i enwi i bob cofnod, gosodwch ddyddiad adolygu, ac adroddwch symudiad — risgiau newydd, risgiau caeedig, lliniariadau wedi'u colli — i'r bwrdd ar gylch sefydlog yn hytrach na dim ond pan mae archwilydd yn gofyn.
6. Cymhwyswch brawf cymesuredd bob tro y caiff yr egwyddor ragofalus ei galw. Nodwch yn benodol pa dystiolaeth o niwed sy'n bodoli, pa opsiynau llai cyfyngol a ystyriwyd, a phryd y caiff y cyfyngiad ei adolygu, fel bod rhagofal yn darllen fel dyfarniad rhesymol yn hytrach na feto reddfol.
7. Gosodwch ddyddiad machlud neu adolygu ar bob rheoliad sylweddol. Wedi'i adael heb ei adolygu, mae rheolau'n cronni'n gyflymach nag y'u dilëir, ac mae'r baich cydymffurfio'n tyfu hyd yn oed lle mae'r risg a drinwyd wedi cilio.
8. Gwahanwch osod-safon oddi wrth benderfyniadau gorfodi fesul achos. Cadwch ddewisiadau gorfodi'n adolygadwy ar eu record eu hunain, fel na chaiff rheolau cyffredinol rheoleiddiwr a'i benderfyniad mewn un achos dadleuol eu barnu, na'u hamddiffyn, fel pe baent yr un peth.
9. Gwarchodwch yn fwriadol yn erbyn daliad reoleiddiol. Cylchdrowch staff uwch i ffwrdd o'r sectorau y byddant yn eu rheoleiddio'n ddiweddarach, datgelwch fuddiannau allanol, ac ariennwch y rheoleiddiwr yn annibynnol ar y ffioedd neu ddirwyon y mae'n eu codi ar y diwydiant y mae'n ei oruchwylio.
10. Gwnewch y rheoleiddiwr yn atebol i gorff y tu allan i'r diwydiant a reoleiddir. Mae llwybr apêl, arolygiaeth, neu bwyllgor deddfwriaethol a all gwestiynu penderfyniadau'r rheoleiddiwr yn cadw ei ddyfarniadau risg yn onest (gweler Pwnc 3.4 — Atebolrwydd, Tryloywder, a Chyfreithlondeb).
11. Cysylltwch frig y gofrestr risg â chynllunio brys. Yn aml y cofnodion tebygolrwydd-uchaf, effaith-uchaf ar gofrestr risg yw'r senarios y mae angen i gynllunio argyfwng a pharhad eu hymarfer, felly dylai'r ddwy swyddogaeth ddarllen yr un ddogfen, nid cynnal rhai cyfochrog (gweler Pwnc 3.12 — Rheoli Argyfwng, Brys, a Gwydnwch).

Cwestiynau i'w trafod gyda'ch tîm

A ydym yn gwybod ein parodrwydd ein hunain i dderbyn risg, neu a ydym yn ei ddarganfod ddigwyddiad wrth ddigwyddiad? Os na all neb yn yr ystafell ddisgrifio, mewn brawddeg, faint o risg y mae'r sefydliad yn barod i'w gario yn ei brif swyddogaethau, yna gwneir pob galwad anodd o'r dechrau, gan bwy bynnag sydd ar ddyletswydd. Mae hynny'n cynhyrchu penderfyniadau anghyson ar draws achosion tebyg ac yn gadael y sefydliad yn amddiffyn dyfarniadau na wnaeth erioed eu cytuno fel corff mewn gwirionedd. Gofynnwch ble mae datganiad parodrwydd i dderbyn risg ysgrifenedig yn bodoli heddiw, pwy a'i cymeradwyodd, a phryd y'i profwyd ddiwethaf yn erbyn penderfyniad gwirioneddol yn hytrach na'i adael fel dogfen bolisi heb ei darllen.

Pa un o'n hoffer rheoleiddiol sy'n orchymyn-a-rheolaeth o arferiad, yn hytrach na dylunio bwriadol? Mae rheolau unffurf yn haws eu hysgrifennu a'u hamddiffyn na rhai gwahaniaethol, dyna'n union pam mae sefydliadau'n diofyn iddynt hyd yn oed lle mae proffil risg y boblogaeth a reoleiddir yn amrywio'n enfawr. Cerddwch trwy eich prif bwerau rheoleiddiol a gofynnwch, ar gyfer pob un, a ystyriwyd dewis amgen seiliedig-ar-risg neu ymatebol erioed, neu a yw'r offeryn cyfredol yn syml yn rhagflaenu'r cwestiwn yn cael ei ofyn.

Pryd wnaethom ddiweddaru ein cofrestr risg ddiwethaf, a phwy sy'n berchen ar bob cofnod arni? Nid yw cofrestr heb berchenogion wedi'u henwi, neu un nad yw wedi symud ers yr archwiliad diwethaf, yn rheoli risg — mae'n dogfennu bod risg unwaith wedi'i drafod. Gofynnwch i'r tîm agor y gofrestr yn fyw yn y cyfarfod a chyfrif am y pum cofnod uchaf: beth sydd wedi newid, pa liniaru sy'n ddyledus, a beth sy'n digwydd os na fydd neb yn gweithredu cyn yr adolygiad nesaf.

Ble ydym wedi galw'r egwyddor ragofalus, ac a allem amddiffyn y penderfyniad hwnnw fel un cymesur heddiw? Mae rhagofal yn hawdd ei alw ac yn anodd ei ddadwneud, oherwydd bod gwrthdroi mesur amddiffynnol bob amser yn edrych fel llacio gwyliadwriaeth hyd yn oed pan mae'r dystiolaeth wedi symud ymlaen. Rhestrwch y cyfyngiadau byw sydd ar waith o dan resymeg ragofalus a gwiriwch fod gan bob un ddyddiad adolygu datganedig a sail dystiolaethol ddatganedig o hyd, nid dim ond inertia sefydliadol yn ei gadw mewn grym.

Pwy sy'n dal ein swyddogaeth reoleiddiol yn atebol, ac a yw'r trefniant hwnnw'n gwirioneddol weithio? Bydd rheoleiddiwr sy'n ateb dim ond iddo'i hun, dros amser, yn drifftio tuag at ddewisiadau'r sector y mae'n delio ag ef yn ddyddiol, oherwydd dyna'r unig gynulleidfa sy'n rhoi adborth rheolaidd iddo. Trafodwch a yw eich llwybr apêl, pwyllgor goruchwylio, neu arolygiaeth wedi newid penderfyniad yn ystyrlon yn y blynyddoedd diwethaf, neu a yw'n bodoli ar bapur heb erioed gael ei brofi (gweler Pwnc 3.4 — Atebolrwydd, Tryloywder, a Chyfreithlondeb).

A yw ein cofrestr risg yn siarad â'n cynllun argyfwng, neu a yw'r ddau'n byw mewn seilos gwahanol? Ysgrifennir cofrestrau risg gan dimau risg a chydymffurfio; ysgrifennir cynlluniau argyfwng gan dimau gwydnwch; yn rhy aml, nid oes yr un yn darllen dogfen y llall, felly nid yw'r senario y mae cofrestr risg wedi'i fflagio fel un tebygol a difrifol yn senario y mae'r tîm cynllunio argyfwng wedi'i ymarfer ddiwethaf. Gofynnwch a yw brig eich cofrestr risg a senarios eich ymarfer diwethaf yr un rhestr, ac os na, pam ddim (gweler Pwnc 3.12 — Rheoli Argyfwng, Brys, a Gwydnwch).

Yn ymarferol: enghraifft gwerth cyhoeddus

Mae'r senario canlynol yn gwbl ddychmygol, yn eglurhaol o batrwm yn hytrach nag adroddiad ar wneud penderfyniadau mewnol unrhyw reoleiddiwr go iawn.

Mae rheoleiddiwr dyframaeth rhanbarth arfordirol — gadewch inni ei alw'n Awdurdod Pysgodfeydd Aber dychmygol — yn derbyn cais gan weithredwr fferm bysgod sy'n dymuno cyflwyno techneg cyd-dyfu cregyn-gleision-a-physgod-asgellog alltraeth newydd, sydd eisoes yn cael ei defnyddio'n fasnachol mewn llond llaw o wledydd eraill, sy'n addo cynyrch uwch â throedle gwaelod-môr llai. Mae biolegwyr morol y rheoleiddiwr ei hun yn fflagio un cwestiwn agored: mae'r dechneg yn newid llifoedd maeth lleol mewn ffyrdd sydd, mewn nifer bach o astudiaethau mewn mannau eraill, wedi'u cysylltu â blodau algaidd niweidiol i welyau pysgod cregyn gwyllt cyfagos. Mae'r dystiolaeth yn awgrymog, nid yn derfynol, ac mae pysgodfa pysgod cregyn gwyllt y rhanbarth yn economaidd ac yn ecolegol arwyddocaol.

O dan reddf ragofalus bur, gallai'r awdurdod yn syml wrthod y drwydded hyd nes bod y wyddoniaeth wedi'i setlo, a allai gymryd blynyddoedd a fyddai'n costio i'r gweithredwr fuddsoddiad eisoes wedi'i ymrwymo a'r rhanbarth y swyddi a'r refeniw allforio y gallai'r dechneg eu dwyn. O dan reddf ganiataol bur, gallai gymeradwyo'r cais ar y sail na phrofwyd unrhyw niwed, a derbyn y risg i'r bysgodfa wyllt os yw'r astudiaethau pryderus yn troi allan i gyffredinoli. Nid yw'r naill reddf, ar ei ben ei hun, yn adlewyrchu beth fyddai parodrwydd i dderbyn risg — yn dal heb ei ysgrifennu — yr awdurdod mewn gwirionedd yn ei ddweud pe bai rhywun yn gofyn iddo'n uniongyrchol.

Yn hytrach, mae pennaeth trwyddedu'r awdurdod yn mynnu tri cham cyn i benderfyniad gael ei wneud. Yn gyntaf, cynhelir asesiad effaith reoleiddiol cymesur, gan gymharu'r opsiynau cymeradwyo, gwrthod, a chymeradwyo-amodol yn erbyn y dystiolaeth orau sydd ar gael, gan gynnwys galwad am ddata monitro pellach o'r gwledydd sydd eisoes yn defnyddio'r dechneg. Yn ail, cofnodir y cais fel cofnod newydd ar gofrestr risg yr awdurdod, â pherchennog wedi'i neilltuo, graddiad tebygolrwydd ac effaith datganedig ar gyfer y senario blodau-algaidd, a chynllun lliniaru wedi'i adeiladu i mewn i unrhyw gymeradwyaeth — cyfundrefn fonitro sefydlog, trothwyon sbardun diffiniedig ar gyfer atal, a dyddiad adolygu ddeuddeng mis i ffwrdd. Yn drydydd, gan fod trwydded a roddwyd â chyflwr monitro a sbardun atal yn ffurf o risg parhaus, nid penderfyniad caeedig, mae'r awdurdod yn hysbysu ei bartneriaeth wydnwch rhanbarthol fel bod y senario blodau-algaidd yn ymddangos yng nghynllunio wrth-gefn amgylcheddol yr ardal yn hytrach na chael ei wybod dim ond gan y tîm trwyddedu.

Mae'r awdurdod yn rhoi trwydded amodol: cymeradwyaeth, â monitro gorfodol, trothwy isel ond eglur ar gyfer atal, ac ymrwymiad cyhoeddus i adolygu'r dystiolaeth mewn blwyddyn. Nid yw'r penderfyniad yn 'na' cyffredinol wedi'i yrru gan ofn heb ei brofi, na'n 'ie' distaw sy'n anwybyddu signal gwirioneddol. Mae'n barodrwydd i dderbyn risg datganedig — mae rhywfaint o risg i'r bysgodfa wyllt yn dderbyniol yn gyfnewid am fudd economaidd y rhanbarth, ar yr amod ei fod yn cael ei fonitro ac yn adferadwy — wedi'i gymhwyso'n gyson ac wedi'i ysgrifennu i lawr lle gall y swyddog trwyddedu nesaf, a'r archwiliad nesaf, ddod o hyd iddo.

Pedwar lens sector

Llywodraeth leol

Mae rheoleiddwyr lleol — iechyd amgylcheddol, safonau masnach, rheolaeth adeiladu, trwyddedu — yn delio â'r un safleoedd a'r un gweithredwyr yn ailadroddus, sef yn union yr amod y mae rheoleiddio ymatebol, seiliedig-ar-risg yn gweithio orau odano: gall arolygydd lleol wahaniaethu'n gredadwy rhwng llithriad papurwaith un-tro a risg barhaus i ddiogelwch cyhoeddus. Y cyfyngiad ymarferol yw capasiti: mae angen i dîm cyngor bach sy'n cynnal cofrestr risg wirioneddol fyw ar draws cannoedd o safleoedd trwyddedig, ar ben gwaith achos gorfodi, i'r gofrestr fod yn ddigon syml i'w defnyddio mewn gwirionedd, nid templed wedi'i fewnforio o gorff cenedlaethol llawer mwy.

Llywodraeth genedlaethol

Mae rheoleiddwyr economaidd a diogelwch cenedlaethol — awdurdodau cystadleuaeth, rheoleiddwyr ymddygiad ariannol, asiantaethau meddyginiaethau, cyrff iechyd-a-diogelwch — yn gweithredu ar raddfa lle mae asesiad effaith reoleiddiol llawn yn arfer safonol ac yn aml yn ofyniad cyfreithiol, a lle mae'r egwyddor ragofalus yn ymddangos yn benodol mewn statud ar gyfer meysydd fel fferylliaeth a diogelwch bwyd. Mae cofrestrau risg cenedlaethol, yn crynhoi'r risgiau tebygolrwydd-uchaf ac effaith-uchaf y mae gwlad yn eu hwynebu, yn fewnbwn uniongyrchol i gynllunio wrth-gefn sifil cenedlaethol (gweler Pwnc 3.12 — Rheoli Argyfwng, Brys, a Gwydnwch), sy'n gwneud disgyblaeth cadw'r gofrestr yn gyfredol yn fater o wydnwch cenedlaethol, nid gwaith tŷ rheoleiddiol yn unig.

Sector cymdeithasol a di-elw

Mae sefydliadau dielw a sefydliadau anllywodraethol yn eistedd ar y ddwy ochr i'r pwnc hwn: maent yn gyrff a reoleiddir, yn ddarostyngedig i reolau elusennol, diogelu, a chodi arian, ac maent eu hunain yn sefydliadau'n rheoli risg â byrddau a ddylai ddal cofrestrau risg a datganiadau parodrwydd i dderbyn risg eu hunain. Diogelu yw lle mae'r egwyddor ragofalus yn ymddangos amlycaf yn y sector hwn — mae niwed anadferadwy i berson agored i niwed yn cyfiawnhau parodrwydd isel iawn i dderbyn risg hyd yn oed ynghanol ansicrwydd gwirioneddol am honiad penodol — tra bo cymesuredd yn dadlau yn erbyn gosod y baich cydymffurfio wedi'i ddylunio ar gyfer sefydliad mawr ar elusen fach, wirfoddol-redeg â llond llaw o staff cyflogedig.

Amlochrog a rhyngwladol

Mae cyrff rhyngwladol yn bennaf yn gosod safonau yn hytrach na'u gorfodi'n uniongyrchol, gan ddibynnu ar lywodraethau cenedlaethol i drawsosod a chymhwyso rheolau cytunedig — mae safonau diogelwch bwyd, codau diogelwch morwrol ac awyrennol, a chytundebau amgylcheddol rhyngwladol yn enghreifftiau nodweddiadol. Mae gan yr egwyddor ragofalus gartref eglur mewn cyfraith ryngwladol, fwyaf gweladwy yn Natganiad Rio ar yr Amgylchedd a Datblygiad, ond gan fod gorfodaeth yn dibynnu ar weithrediad cenedlaethol, mae parodrwydd i dderbyn risg mewn ymarfer yn dal i amrywio yn ôl talaith aelod, gan gynhyrchu darniad gwirioneddol hyd yn oed lle mae'r safon sylfaenol yn cael ei rhannu.

Moddau methiant cyffredin

Daliad reoleiddiol. Mae rheoleiddiwr sy'n dibynnu ar y diwydiant a reoleiddir am wybodaeth, staff, neu ariannu'n mabwysiadu'n raddol farn y diwydiant hwnnw o risg dderbyniol, heb unrhyw benderfyniad sengl sy'n edrych fel llygredd. Mae'r gost yn ymddangos flynyddoedd yn ddiweddarach, pan mae risg yr oedd y rheoleiddiwr wedi stopio ei drin fel un brys yn gwireddu ar raddfa.

Y gofrestr risg sombi. Crëir cofrestr, ei phoblogi unwaith, a'i diweddaru wedyn dim ond pan mae archwilydd yn gofyn amdani. Mae'n rhoi ymddangosiad rheoli risg heb y swyddogaeth: nid oes neb yn gwirioneddol benderfynu, ar gylch, a yw'r risgiau a restrir a'u lliniariadau'n dal i adlewyrchu realiti.

Parlys rhagofalus. Caiff yr egwyddor ragofalus ei galw heb brawf cymesuredd, trothwy dystiolaethol datganedig, neu ddyddiad adolygu, gan droi saib rhesymol i mewn i floc diddiwedd. Caiff arloesedd gwirioneddol fuddiol — techneg feddygol newydd, proses ddiwydiannol lanach, technoleg fwy effeithlon — ei oedi neu ei adael nid oherwydd bod y dystiolaeth o niwed yn gryf, ond oherwydd bod gwrthdroi cyfyngiad rhagofalus bob amser yn edrych, yn wleidyddol, fel llacio gwyliadwriaeth.

Yr asesiad effaith ôl-ffeithiol. Ysgrifennir asesiad effaith reoleiddiol ar ôl i'r penderfyniad gwleidyddol eisoes gael ei wneud, i adeiladu llwybr papur yn hytrach nag i hysbysu'r dewis. Mae ei ddadansoddiad opsiynau'n ddibynadwy'n ffafrio pa bynnag opsiwn yr oedd y noddwr eisoes wedi'i ddewis, sy'n ganfyddadwy ond anaml yn cael ei herio.

Cripian reoleiddiol heb fachlud. Ychwanegir rheolau newydd mewn ymateb i bob problem newydd, ond anaml y dilëir hen reolau, felly mae'r baich cydymffurfio cronedig yn parhau i dyfu hyd yn oed wrth i risgiau unigol gilio. Heb ddarpariaeth fachlud neu fecanwaith adolygu cyfatebol, nid oes neb yn berchen ar y cwestiwn a yw rheol benodol yn dal i ennill ei chost.

Rheoli risg mewn seilo. Mae'r gofrestr risg yn byw â'r swyddogaeth risg neu gydymffurfio; mae'r cynllun argyfwng yn byw â'r swyddogaeth wydnwch; anaml y cymodir y ddau. Mae'r senario y mae cofrestr risg wedi'i fflagio fel un tebygol a difrifol yna'n absennol o'r ymarfer y mae'r tîm cynllunio-argyfwng wedi'i ymarfer ddiwethaf (gweler Pwnc 3.12 — Rheoli Argyfwng, Brys, a Gwydnwch).

Y rheoleiddiwr anatebol. Mae pŵer gorfodi heb wiriad allanol gweithredol — llwybr apêl na chaiff ei ddefnyddio byth, pwyllgor goruchwylio nad yw byth yn cyfarfod, deddfwrfa nad yw byth yn craffu — yn gadael dyfarniadau risg rheoleiddiwr heb eu profi gan unrhyw un y tu allan i'r sefydliad sy'n eu gwneud (gweler Pwnc 3.4 — Atebolrwydd, Tryloywder, a Chyfreithlondeb).

Model aeddfedrwydd

Rhestr wirio

• Drafftio datganiad parodrwydd i dderbyn risg â'ch corff llywodraethu a'i gyhoeddi.
• Adeiladu neu adnewyddu cofrestr risg â pherchennog wedi'i enwi a dyddiad adolygu ar gyfer pob cofnod.
• Dosbarthu pob pŵer rheoleiddiol yn ôl math offeryn — gorchymyn-a-rheolaeth neu seiliedig-ar-risg — a gwirio ei fod yn cyfateb â'r risg y mae'n ei dargedu.
• Rhedeg asesiad effaith reoleiddiol cyn mabwysiadu neu adnewyddu rheol sylweddol, wedi'i feintio i raddfa'r rheol.
• Cymhwyso prawf cymesuredd pryd bynnag y caiff yr egwyddor ragofalus ei galw, â sail dystiolaethol a dyddiad adolygu datganedig.
• Gosod dyddiad machlud neu adolygu ar bob rheoliad newydd.
• Cadarnhau bod llwybr atebolrwydd eich rheoleiddiwr yn annibynnol ar y diwydiant y mae'n ei reoleiddio (gweler Pwnc 3.4 — Atebolrwydd, Tryloywder, a Chyfreithlondeb).
• Cysylltu prif gofnodion eich cofrestr risg â'ch cynlluniau argyfwng a pharhad busnes (gweler Pwnc 3.12 — Rheoli Argyfwng, Brys, a Gwydnwch).
• Adrodd toriadau parodrwydd i dderbyn risg i'r bwrdd, nid dim ond i'r tîm risg neu gydymffurfio.
• Adolygu'r gofrestr risg gyfan ar gyfnod sefydlog, nid dim ond ar ôl digwyddiad.
• Gwirio a all staff enwi parodrwydd i dderbyn risg y sefydliad mewn brawddeg; os na allant, triniwch y datganiad fel un heb ei gyhoeddi mewn ymarfer.

Ffynonellau allweddol

Mae Responsive Regulation: Transcending the Deregulation Debate (1992) Ian Ayres a John Braithwaite'n parhau'n gyfrif sylfaenol o'r pyramid gorfodaeth a gorfodaeth risg-wahaniaethol a grynhoir yng nghysyniadau craidd y pwnc hwn. Mae Laws of Fear: Beyond the Precautionary Principle (2005) Cass Sunstein yn driniaeth feirniadol safonol o gyfyngiadau'r egwyddor ragofalus, yn enwedig ei thueddiad i gael ei galw'n anghymesur. ISO 31000 yw'r safon ryngwladol gyfeirio ar gyfer strwythur rheoli risg; mae Llyfr Oren Trysorlys EM y Deyrnas Unedig yn addasu strwythur tebyg yn benodol ar gyfer cyrff llywodraeth. Mae adroddiad Late Lessons from Early Warnings Asiantaeth Amgylchedd Ewrop yn casglu astudiaethau achos ar gost esgeuluso a chamgymhwyso rhagofal ill dau. Defnyddir Fframwaith Rheoleiddio Well y Deyrnas Unedig a'i Deddf Diwygio Deddfwriaethol a Rheoleiddiol 2006 yn y pwnc hwn fel enghraifft waith, wiriadwy o ddyletswyddau cymesuredd ac asesiad-effaith a osodwyd ar reoleiddwyr gan statud a chanllawiau; mae fframweithiau cyfatebol yn bodoli mewn llawer o awdurdodaethau eraill.

Cyfeiriadau

1. Regulation — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulation
2. Regulatory agency — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulatory_agency
3. Regulatory capture — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulatory_capture
4. Regulatory impact analysis — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulatory_impact_analysis
5. Regulatory risk differentiation — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulatory_risk_differentiation
6. Risk management — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Risk_management
7. Risk appetite — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Risk_appetite
8. Risk register — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Risk_register
9. ISO 31000 — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/ISO_31000
10. Precautionary principle — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Precautionary_principle
11. Proportionality (law) — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Proportionality_(law)
12. Sunset provision — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Sunset_provision
13. Better Regulation Framework — UK Government — https://www.gov.uk/government/publications/better-regulation-framework
14. Legislative and Regulatory Reform Act 2006 — UK Public General Acts, legislation.gov.uk — https://www.legislation.gov.uk/ukpga/2006/51/contents
15. Orange Book: Management of Risk – Principles and Concepts — HM Treasury — https://www.gov.uk/government/publications/orange-book
16. Late Lessons from Early Warnings: Science, Precaution, Innovation (EEA Report 1/2013) — European Environment Agency — https://www.eea.europa.eu/publications/late-lessons-2