Udhibiti na Usimamizi wa Hatari za Umma

Kwa nini hili ni muhimu katika thamani ya umma

Kila mdhibiti anafanya kazi ndani ya mtego usio na njia ya kutoka ya faraja. Madhara yanayozuilika yakitokea, mdhibiti analaumiwa kwa kuwa legevu mno. Mdhibiti akizuia au kuchelewesha kitu kinachoonyeshwa baadaye kuwa salama na chenye manufaa, analaumiwa kwa tahadhari kupita kiasi iliyogharimu ajira, matibabu, au uwekezaji. Kushindwa kote kunaonekana tu kwa kuangalia nyuma, jambo linalomaanisha kwamba uamuzi halisi wa mdhibiti kamwe si "salama au si salama" tu bali "ni kiasi gani cha hatari hii tuko tayari kubeba, na kwa mamlaka ya nani". Shirika ambalo halijawahi kuandika uvumilivu wake linaugundua kwa gharama kubwa, mara ya kwanza kitu kinapoharibika na uchunguzi unauliza nani aliamua hatari ilikuwa inakubalika.

Taarifa za hamu ya hatari na rejista za hatari zipo kufanya uvumilivu huo kuwa wazi kabla ya tukio, si baada. Zinageuza seti ya kibinafsi, iliyosambazwa ya maamuzi ya busara — yanayofanywa na wakaguzi, wasimamizi wa kesi, na mameneja wa zamu chini ya shinikizo la muda — kuwa msimamo uliotajwa ambao shirika linaweza kushikiliwa nao na kuutetea. Usanifu wa udhibiti unafanya kazi ileile katika ngazi ya kanuni yenyewe: kuchagua chombo cha amri-na-udhibiti au kile cha kuitikia, kinachotegemea hatari ni uamuzi wa hatari wenyewe, si suala la mtindo wa kiutawala tu. Mada hii inachukulia udhibiti na usimamizi wa hatari kama maonyesho mawili ya swali moja la msingi: chombo cha umma kinaamuaje, waziwazi, ni kiasi gani cha madhara kitakachovumilia katika kufuatilia thamani ya umma ambayo pia kinaijali?

Mamlaka ya mdhibiti ya kufanya uamuzi huo hayajipewi mwenyewe, ndiyo sababu mada hii iko karibu na miundo ya uwajibikaji inayoyahalalisha (tazama Mada 3.4 — Uwajibikaji, Uwazi na Uhalali), na kwa nini hatari inazozitambua leo mara nyingi ndio migogoro ambayo timu nyingine inapanga kwa ajili yake kesho (tazama Mada 3.12 — Usimamizi wa Migogoro, Dharura na Ustahimilivu).

Dhana kuu

Udhibiti ni matumizi ya kanuni, zinazoungwa mkono na aina fulani ya mamlaka, kubana au kuelekeza tabia ya watu binafsi, makampuni, au mashirika mengine. Katika sekta ya umma unakaa pamoja na matumizi na kodi kama chombo kikuu cha sera, lakini tofauti na matumizi, kwa kawaida unaweka gharama zake kwa upande unaodhibitiwa badala ya hazina ya umma — ndiyo sababu hasa unaweza kuvutia kisiasa, na kwa nini gharama yake halisi ni rahisi kubeba pungufu.

Mashirika ya udhibiti ni vyombo vinavyoandika, kusimamia, na kutekeleza kanuni ndani ya uwanja uliofafanuliwa, kama mwenendo wa kifedha, dawa, usalama wa chakula, au udhibiti wa ujenzi. Chaguzi zao za usanifu — jinsi walivyo huru kutoka kwa mawaziri, jinsi wanavyofadhiliwa, jinsi maamuzi yao yanavyoweza kukatiwa rufaa — huamua kama wanaweza kutenda kwa ushahidi bila kutekwa na viwanda wanavyovisimamia.

Udhibiti wa amri-na-udhibiti huweka kanuni sare, zinazoagiza na kuadhibu ukiukaji wowote, bila kujali rekodi ya kampuni inayokiuka au hatari halisi inayoleta. Ni wazi na rahisi kukagua, lakini unamchukulia mwendeshaji makini wa kudumu sawa na mkiukaji wa mazoea, ukipoteza juhudi za kufuata sheria kwa wa kwanza huku ukizuia pungufu kwa wa pili.

Udhibiti wa kuitikia, unaotegemea hatari hutofautisha jibu lake kwa hatari iliyotathminiwa na historia ya kufuata sheria ya upande unaodhibitiwa: ushirikishwaji mwepesi kwa wahusika wa nia njema, vikwazo vinavyoongezeka kwa kutofuata sheria kwa kurudiwa au kwa makusudi. Kifungu cha Wikipedia kuhusu mbinu hii, chini ya kichwa regulatory risk differentiation, kinaihusisha na "piramidi ya utekelezaji" ya Ian Ayres na John Braithwaite, inayoanza na ushawishi na kupanda hadi kuondolewa kwa leseni au mashtaka tu zana nyepesi zinaposhindwa. Inahitaji uamuzi na data zaidi ya mdhibiti kuliko kitabu cha kanuni kisichobadilika, ambayo ndiyo gharama yake kuu.

Uchambuzi wa athari za udhibiti (RIA), unaoitwa pia tathmini ya athari za udhibiti, ni hati ambayo serikali inazalisha kabla ya kuanzisha udhibiti mpya, ikieleza tatizo, chaguzi zilizozingatiwa, na gharama na manufaa yanayotarajiwa ya kila moja. Makala ya Wikipedia ya regulatory impact analysis inafuatilia kuenea kwake katika nchi nyingi. Kusudi lake ni kufanya maridhiano katika kanuni inayopendekezwa kuonekana kabla ya kupitishwa, si kuhalalisha uamuzi uliokwisha kufanywa — tofauti ambayo njia za kushindwa hapa chini zinairudia.

Usimamizi wa hatari ni nidhamu ya kutambua, kutathmini, na kudhibiti vitu vinavyoweza kuzuia shirika kufikia malengo yake. ISO 31000 ndicho kiwango cha kimataifa kinachorejelewa kwa upana zaidi kuunda nidhamu hiyo; kinachukulia usimamizi wa hatari kama mchakato wa kurudiwa — kutambua, kuchambua, kutathmini, kutibu, kufuatilia — badala ya zoezi la mara moja, na fremu kadhaa za kitaifa, ikiwemo Orange Book ya HM Treasury ya Uingereza, zinajenga juu ya muundo wake.

Hamu ya hatari ni kiwango cha hatari ambacho shirika liko tayari kukubali, katika kufuatilia malengo yake, kabla ya kutenda kupunguza hatari hiyo. Taarifa ya hamu ya hatari inafanya hili kuwa wazi na lenye tofauti: mdhibiti wa afya ya umma anaweza kuwa na hamu karibu sifuri kwa hatari kwa usalama wa mgonjwa lakini hamu ya juu zaidi kwa hatari ya sifa ya uamuzi usiopendwa unaotegemea ushahidi.

Rejista ya hatari ni zana ya kiutendaji inayoorodhesha kila hatari iliyotambuliwa, uwezekano na athari yake, mmiliki wake, na hatua za kupunguza zilizopo au zilizopangwa. Ikitumiwa vizuri, inaendesha maamuzi ya rasilimali na kupandisha ngazi; ikitumiwa vibaya, ni lahajedwali ambayo hakuna anayeifungua tena kati ya ukaguzi.

Kanuni ya tahadhari inashikilia kwamba pale kitendo au sera inapobeba hatari inayoshukiwa ya madhara makubwa au yasiyoweza kurekebishwa, kutokuwepo kwa uhakika kamili wa kisayansi hakupaswi kutumiwa kama sababu ya kuahirisha hatua za ulinzi. Katika baadhi ya miundo inahamisha mzigo wa uthibitisho kutoka "thibitisha hii ni hatari kabla hatujatenda" hadi "onyesha hii ni salama vya kutosha kabla hatujaendelea" — chaguo-msingi tofauti kweli ambalo ni muhimu zaidi chini ya kutokuwa na uhakika wa kisayansi na uwezekano wa kutorekebishika, kama kemikali, teknolojia, au kisababishi cha magonjwa kipya.

Uwiano ni kanuni kwamba jibu la udhibiti halipaswi kuwa na vikwazo zaidi ya inavyohitajika kushughulikia hatari inayolenga. Ndicho kikwazo kikuu cha kivitendo na kisheria kwa kanuni ya tahadhari: tahadhari inahalalisha kutenda chini ya kutokuwa na uhakika, lakini uwiano bado unaongoza ni kiasi gani una haki ya kufanya kuhusu hilo, na kwa muda gani.

Mazoea bora

1. Chapisha taarifa ya hamu ya hatari kabla hujaihitaji. Ibuni na chombo chako cha uongozi, si timu yako ya hatari tu, ili uamuzi mgumu unapofika, uvumilivu wa madhara uwe umewekwa katika hali tulivu badala ya kuamuliwa chini ya shinikizo la umma katikati ya tukio.
2. Linganisha chombo cha udhibiti na wasifu wa hatari, si na mazoea ya kitaasisi. Hifadhi kanuni za amri-na-udhibiti kwa hatari ambapo utiifu sare ni wa lazima kweli, kama usalama wa kimuundo, na tumia mbinu zenye tofauti za hatari pale historia ya kufuata sheria ya idadi inayodhibitiwa inatofautiana sana.
3. Fanya tathmini ya athari za udhibiti kabla ya uamuzi, si kuuhalalisha baadaye. Iagize mapema vya kutosha kwamba matokeo yake bado yangeweza kubadilisha pendekezo, na uichapishe pamoja na kanuni ili hoja ziweze kukaguliwa.
4. Pima tathmini kwa ukubwa wa kanuni. Marekebisho madogo ya kiufundi hayahitaji uzito sawa wa uchambuzi kama kanuni inayounda upya sekta nzima; mchakato usiobadilika, usiolingana unafundisha tu wafanyakazi kuuchukulia kama utaratibu.
5. Weka rejista ya hatari kuwa hati hai, yenye wamiliki. Mpe kila ingizo mmiliki aliyetajwa, weka tarehe ya mapitio, na ripoti mwendo — hatari mpya, hatari zilizofungwa, hatua za kupunguza zilizokosa — kwa bodi kwa mzunguko uliowekwa badala ya mkaguzi anapoomba tu.
6. Tumia jaribio la uwiano kila wakati kanuni ya tahadhari inapotumiwa. Taja waziwazi ni ushahidi gani wa madhara upo, ni chaguzi zipi zisizo na vikwazo vingi zilizingatiwa, na lini kikwazo kitapitiwa upya, ili tahadhari isomeke kama uamuzi wa busara badala ya kura ya turufu ya reflex.
7. Weka tarehe ya kuisha muda au ya mapitio kwa kila udhibiti muhimu. Usipopitiwa, kanuni hujikusanya kwa kasi zaidi kuliko zinavyofutwa, na mzigo wa kufuata sheria unakua hata pale hatari ilizoshughulikia imepungua.
8. Tenganisha kuweka viwango na maamuzi ya utekelezaji kesi kwa kesi. Weka chaguzi za utekelezaji ziweze kupitiwa kwa rekodi yake yenyewe, ili kanuni za jumla za mdhibiti na uamuzi wake katika kesi moja inayobishaniwa zisihukumiwe, au kutetewa, kana kwamba ni kitu kimoja.
9. Linda kwa makusudi dhidi ya kutekwa kwa mdhibiti. Zungusha wafanyakazi wakuu mbali na sekta watakazozidhibiti baadaye, tangaza maslahi ya nje, na ufadhili mdhibiti kwa uhuru kutoka kwa ada au faini anazotoza kwa viwanda anavyovisimamia.
10. Fanya mdhibiti awajibike kwa chombo cha nje ya kiwanda kinachodhibitiwa. Njia ya rufaa, ukaguzi, au kamati ya kisheria inayoweza kuhoji maamuzi ya mdhibiti inaweka uamuzi wake wa hatari kuwa wa uaminifu (tazama Mada 3.4 — Uwajibikaji, Uwazi na Uhalali).
11. Unganisha juu ya rejista ya hatari na mipango ya dharura. Maingizo ya uwezekano wa juu na athari ya juu zaidi kwenye rejista ya hatari mara nyingi ndiyo hali ambazo mipango ya migogoro na mwendelezo inahitaji kuzifanyia mazoezi, kwa hivyo kazi hizi mbili zinapaswa kusoma hati ileile, si kutunza zinazofanana kwa kando (tazama Mada 3.12 — Usimamizi wa Migogoro, Dharura na Ustahimilivu).

Maswali ya kujadili na timu yako

Je, tunajua hamu yetu wenyewe ya hatari, au tunaigundua tukio kwa tukio? Ikiwa hakuna chumbani anayeweza kueleza, kwa sentensi moja, ni kiasi gani cha hatari shirika liko tayari kubeba katika kazi zake kuu, basi kila uamuzi mgumu unafanywa kuanzia mwanzo, na yeyote aliye zamu. Hilo linazalisha maamuzi yasiyo thabiti katika kesi zinazofanana na kuliacha shirika likitetea maamuzi ya busara ambayo halikuwahi kukubaliana nayo kama chombo. Uliza taarifa iliyoandikwa ya hamu ya hatari ipo wapi leo, nani aliiidhinisha, na lini ilijaribiwa mara ya mwisho dhidi ya uamuzi halisi badala ya kuachwa kama hati ya sera isiyosomwa.

Ni zana zipi za udhibiti wetu ni za amri-na-udhibiti kwa mazoea, badala ya kwa usanifu wa makusudi? Kanuni sare ni rahisi zaidi kuandika na kutetea kuliko zenye tofauti, ndiyo sababu hasa mashirika huzirudia hata pale wasifu wa hatari wa idadi inayodhibitiwa unatofautiana sana. Pitia mamlaka yenu makuu ya udhibiti na uulize, kwa kila moja, kama mbadala wa kuitikia au unaotegemea hatari uliwahi kuzingatiwa, au kama chombo cha sasa kinatangulia swali linaloulizwa tu.

Tulisasisha rejista yetu ya hatari lini mara ya mwisho, na nani anamiliki kila ingizo ndani yake? Rejista isiyo na wamiliki waliotajwa, au ambayo haijasogea tangu ukaguzi wa mwisho, haisimamii hatari — inaandika tu kwamba hatari ilijadiliwa mara moja. Waombe timu kufungua rejista moja kwa moja katika mkutano na kueleza maingizo matano ya juu: nini kimebadilika, ni hatua gani ya kupunguza inastahili, na kinachotokea ikiwa hakuna anayetenda kabla ya mapitio yanayofuata.

Ni wapi tumetumia kanuni ya tahadhari, na je, tungeweza kutetea uamuzi huo kama wa uwiano leo? Tahadhari ni rahisi kutumia na ngumu kuitengua, kwa sababu kubatilisha hatua ya ulinzi daima huonekana kama kulegeza umakini hata ushahidi unapokuwa umesogea. Orodhesha vikwazo hai vilivyopo chini ya sababu ya tahadhari na ukague kila kimoja bado kina tarehe ya mapitio iliyotajwa na msingi wa ushahidi uliotajwa, si ujeuri wa kitaasisi tu unaokiweka kikilazimu.

Nani anashikilia kazi yetu ya udhibiti kuwajibika, na je, mpangilio huo unafanya kazi kweli? Mdhibiti anayewajibika kwake mwenyewe tu atateleza, kadiri muda unavyopita, kuelekea mapendeleo ya sekta anayoshughulika nayo kila siku, kwa sababu hiyo ndiyo hadhira pekee inayompa maoni ya mara kwa mara. Jadilini kama njia yenu ya rufaa, kamati ya usimamizi, au ukaguzi umebadilisha uamuzi kwa maana katika miaka michache iliyopita, au upo kwenye karatasi bila kujaribiwa kamwe (tazama Mada 3.4 — Uwajibikaji, Uwazi na Uhalali).

Je, rejista yetu ya hatari inazungumza na mpango wetu wa dharura, au viwili vinaishi katika vizimba tofauti? Rejista za hatari huandikwa na timu za hatari na kufuata sheria; mipango ya dharura huandikwa na timu za ustahimilivu; mara nyingi mno, hakuna anayesoma hati ya mwingine, kwa hivyo hali ambayo rejista ya hatari imekuwa ikiiashiria kuwa inayowezekana na kali si hali ambayo mpango wa dharura umeifanyia mazoezi. Uliza kama juu ya rejista yenu ya hatari na hali zilizo katika zoezi lenu la mwisho ni orodha ileile, na kama sivyo, kwa nini (tazama Mada 3.12 — Usimamizi wa Migogoro, Dharura na Ustahimilivu).

Kwa vitendo: mfano wa thamani ya umma

Tukio lifuatalo ni la kubuni kabisa, kielelezo cha mfumo badala ya ripoti kuhusu uamuzi wa ndani wa mdhibiti yeyote halisi.

Mdhibiti wa ufugaji wa samaki wa kanda ya pwani — mwite Mamlaka ya kubuni ya Uvuvi wa Mlango wa Bahari — anapokea ombi kutoka kwa mwendeshaji wa shamba la samaki anayetaka kuanzisha mbinu mpya ya pwani ya kufuga kome na samaki wenye mapezi kwa pamoja, inayotumika tayari kibiashara katika nchi chache nyingine, inayoahidi mavuno ya juu zaidi na alama ndogo zaidi kwenye sakafu ya bahari. Wanabiolojia wa baharini wa mdhibiti wenyewe wanaashiria swali moja lililo wazi: mbinu inabadilisha mtiririko wa virutubisho wa mahali kwa njia ambazo, katika idadi ndogo ya tafiti kwingine, zimehusishwa na kuchanua kwa mwani hatari kwa vitanda vya samaki wa ganda wa porini karibu. Ushahidi unadokeza, si wa kuhitimisha, na uvuvi wa samaki wa ganda wa porini wa kanda una umuhimu mkubwa kiuchumi na kiikolojia.

Chini ya silika safi ya tahadhari, mamlaka ingeweza kukataa leseni tu hadi sayansi itatuliwe, jambo ambalo linaweza kuchukua miaka na lingemgharimu mwendeshaji uwekezaji uliokwisha ahidiwa na kanda ajira na mapato ya mauzo ya nje ambayo mbinu ingeweza kuleta. Chini ya silika safi ya kuruhusu, ingeweza kuidhinisha ombi kwa sababu hakuna madhara yaliyothibitishwa, na kukubali hatari kwa uvuvi wa porini ikiwa tafiti zinazotia wasiwasi zitageuka kujumlisha. Hakuna silika yoyote, peke yake, inayoakisi kile ambacho hamu ya hatari ya mamlaka — bado haijaandikwa — ingesema kweli mtu angeiuliza moja kwa moja.

Badala yake, mkuu wa utoaji leseni wa mamlaka anasisitiza hatua tatu kabla ya uamuzi kufanywa. Kwanza, tathmini ya athari za udhibiti ya uwiano inafanywa, ikilinganisha chaguzi za kuidhinisha, kukataa, na idhini yenye masharti dhidi ya ushahidi bora uliopo, ikijumuisha wito wa data zaidi za ufuatiliaji kutoka nchi zinazotumia mbinu hiyo tayari. Pili, ombi linaandikwa kama ingizo jipya kwenye rejista ya hatari ya mamlaka, likiwa na mmiliki aliyepewa, kiwango kilichotajwa cha uwezekano na athari kwa hali ya kuchanua kwa mwani, na mpango wa kupunguza uliojengwa katika idhini yoyote — mfumo uliowekwa wa ufuatiliaji, vizingiti vya kichocheo vilivyofafanuliwa vya kusimamisha, na tarehe ya mapitio miezi kumi na miwili mbele. Tatu, kwa sababu leseni iliyotolewa na sharti la ufuatiliaji na kichocheo cha kusimamisha ni aina ya hatari inayoendelea, si uamuzi uliofungwa, mamlaka inaarifu ushirikiano wake wa ustahimilivu wa kanda ili hali ya kuchanua kwa mwani ionekane katika mipango ya dharura ya mazingira ya eneo badala ya kujulikana na timu ya utoaji leseni tu.

Mamlaka inatoa leseni yenye masharti: idhini, pamoja na ufuatiliaji wa lazima, kizingiti cha chini lakini wazi cha kusimamisha, na ahadi ya hadharani ya kupitia ushahidi ndani ya mwaka. Uamuzi si "hapana" ya jumla inayoendeshwa na woga usiothibitishwa wala "ndiyo" ya kimya inayopuuza ishara halisi. Ni hamu ya hatari iliyotajwa — hatari fulani kwa uvuvi wa porini inakubalika kwa kubadilishana na faida ya kiuchumi ya kanda, mradi inafuatiliwa na inaweza kurekebishwa — inayotumika kwa uthabiti na kuandikwa mahali ambapo afisa wa utoaji leseni anayefuata, na ukaguzi unaofuata, wanaweza kuipata.

Mitazamo minne ya sekta

Serikali za mitaa

Wadhibiti wa mitaa — afya ya mazingira, viwango vya biashara, udhibiti wa ujenzi, utoaji leseni — hushughulika na majengo yaleyale na waendeshaji walewale mara kwa mara, ambayo ndiyo hali hasa ambayo udhibiti wa kuitikia, unaotegemea hatari hufanya kazi vizuri zaidi: mkaguzi wa mtaa anaweza kutofautisha kwa kuaminika kati ya kosa la mara ya kwanza la nyaraka na hatari ya kudumu kwa usalama wa umma. Kikwazo cha vitendo ni uwezo: timu ndogo ya baraza inayotunza rejista ya hatari hai kweli katika mamia ya majengo yenye leseni, juu ya kazi za kesi za utekelezaji, inahitaji rejista iwe rahisi vya kutosha kutumika kweli, si kiolezo kilichoingizwa kutoka chombo kikubwa zaidi cha kitaifa.

Serikali ya kitaifa

Wadhibiti wa kitaifa wa kiuchumi na usalama — mamlaka za ushindani, wadhibiti wa mwenendo wa kifedha, mawakala wa dawa, vyombo vya afya na usalama — hufanya kazi kwa kiwango ambapo tathmini kamili ya athari za udhibiti ni mazoezi ya kawaida na mara nyingi sharti la kisheria, na ambapo kanuni ya tahadhari inaonekana waziwazi katika sheria kwa nyanja kama dawa na usalama wa chakula. Rejista za hatari za kitaifa, zinazokusanya hatari za uwezekano wa juu zaidi na athari ya juu zaidi ambazo nchi inakabiliana nazo, ni pembejeo ya moja kwa moja kwa upangaji wa dharura za kiraia wa kitaifa (tazama Mada 3.12 — Usimamizi wa Migogoro, Dharura na Ustahimilivu), jambo linalofanya nidhamu ya kuweka rejista ya sasa kuwa suala la ustahimilivu wa taifa, si utunzaji wa udhibiti tu.

Sekta ya kijamii na mashirika yasiyo ya faida

Mashirika yasiyo ya faida na yasiyo ya kiserikali yako pande zote mbili za mada hii: ni vyombo vinavyodhibitiwa, chini ya kanuni za hisani, ulinzi, na uchangishaji wa fedha, na wenyewe ni mashirika yanayosimamia hatari yenye bodi zinazopaswa kushikilia rejista zao za hatari na taarifa za hamu ya hatari. Ulinzi ndipo kanuni ya tahadhari inapoonekana wazi zaidi katika sekta hii — madhara yasiyoweza kurekebishwa kwa mtu aliye hatarini yanahalalisha hamu ya hatari ya chini sana hata kukiwa na kutokuwa na uhakika wa kweli kuhusu tuhuma mahususi — huku uwiano ukibishana dhidi ya kuweka mzigo wa kufuata sheria ulioundwa kwa taasisi kubwa kwa shirika dogo la hisani linaloendeshwa na wafanyakazi wa kujitolea lenye wafanyakazi wachache walio na mshahara.

Ya pande nyingi na ya kimataifa

Vyombo vya kimataifa kwa kiasi kikubwa huweka viwango badala ya kuvitekeleza moja kwa moja, vikitegemea serikali za kitaifa kuvihamishia na kutumia kanuni zilizokubaliwa — viwango vya usalama wa chakula, kanuni za usalama wa baharini na anga, na makubaliano ya kimataifa ya mazingira ni mifano ya kawaida. Kanuni ya tahadhari ina makazi wazi katika sheria ya kimataifa, kwa kuonekana zaidi katika Azimio la Rio kuhusu Mazingira na Maendeleo, lakini kwa sababu utekelezaji unategemea utekelezaji wa kitaifa, hamu ya hatari kwa vitendo bado inatofautiana kwa nchi mwanachama, ikizalisha mgawanyiko wa kweli hata pale kiwango kinachoshirikiwa kiko chini yake.

Njia za kawaida za kushindwa

Kutekwa kwa mdhibiti. Mdhibiti anayetegemea kiwanda kinachodhibitiwa kwa taarifa, wafanyakazi, au fedha taratibu hupitisha mtazamo wa kiwanda hicho wa hatari inayokubalika, bila uamuzi wowote mmoja unaoonekana kama rushwa. Gharama inajitokeza miaka baadaye, hatari ambayo mdhibiti alikuwa ameacha kuichukulia kama ya dharura inapotimia kwa kiwango kikubwa.

Rejista ya hatari ya zombie. Rejista inaundwa, inajazwa mara moja, kisha inasasishwa tu mkaguzi anapoomba. Inatoa mwonekano wa usimamizi wa hatari bila kazi yake: hakuna anayeamua kweli, kwa mzunguko, kama hatari zilizoorodheshwa na hatua zake za kupunguza bado zinaakisi uhalisia.

Kupooza kwa tahadhari. Kanuni ya tahadhari inatumiwa bila jaribio la uwiano, kizingiti cha ushahidi kilichotajwa, wala tarehe ya mapitio, ikigeuza kusitisha kwa busara kuwa kizuizi kisicho na mwisho. Ubunifu wenye manufaa kweli — mbinu mpya ya kitabibu, mchakato safi wa viwandani, teknolojia yenye ufanisi zaidi — unacheleweshwa au kuachwa si kwa sababu ushahidi wa madhara ni thabiti, bali kwa sababu kubatilisha kikwazo cha tahadhari daima huonekana, kisiasa, kama kulegeza umakini.

Tathmini ya athari ya baada ya tukio. Tathmini ya athari za udhibiti inaandikwa baada ya uamuzi wa kisiasa kuchukuliwa tayari, kujenga njia ya karatasi badala ya kufahamisha uchaguzi. Uchambuzi wake wa chaguzi daima unapendelea chaguo lolote ambalo mfadhili alikuwa amelichagua tayari, jambo linaloweza kugunduliwa lakini mara chache hupingwa.

Kuongezeka kwa udhibiti bila kuisha muda. Kanuni mpya zinaongezwa kujibu kila tatizo jipya, lakini za zamani mara chache hufutwa, kwa hivyo mzigo wa jumla wa kufuata sheria unaendelea kukua hata hatari za mtu binafsi zinapopungua. Bila kifungu cha kuisha muda au utaratibu unaolingana wa mapitio, hakuna anayemiliki swali la kama kanuni fulani bado inastahili gharama yake.

Usimamizi wa hatari uliogawanyika katika vizimba. Rejista ya hatari inaishi na kazi ya hatari au kufuata sheria; mpango wa dharura unaishi na kazi ya ustahimilivu; hizo mbili mara chache hupatanishwa. Hali ambayo rejista ya hatari imeiashiria kuwa inayowezekana na kali kisha haipo katika zoezi ambalo timu ya upangaji wa dharura ilifanyia mazoezi mara ya mwisho (tazama Mada 3.12 — Usimamizi wa Migogoro, Dharura na Ustahimilivu).

Mdhibiti asiyewajibika. Nguvu ya utekelezaji bila ukaguzi wa nje unaofanya kazi — njia ya rufaa isiyotumika kamwe, kamati ya usimamizi isiyokutana kamwe, bunge lisilochunguza kamwe — inaacha maamuzi ya hatari ya mdhibiti bila kujaribiwa na yeyote nje ya shirika linalofanya (tazama Mada 3.4 — Uwajibikaji, Uwazi na Uhalali).

Kielelezo cha ukomavu

Orodha ya ukaguzi

• Andika taarifa ya hamu ya hatari na chombo chako cha uongozi na uichapishe.
• Jenga au sasisha rejista ya hatari yenye mmiliki aliyetajwa na tarehe ya mapitio kwa kila ingizo.
• Ainisha kila mamlaka ya udhibiti kwa aina ya chombo — amri-na-udhibiti au unaotegemea hatari — na ukague inalingana na hatari inayolenga.
• Fanya tathmini ya athari za udhibiti kabla ya kupitisha au kufanya upya kanuni muhimu, iliyopimwa kwa ukubwa wa kanuni.
• Tumia jaribio la uwiano kila kanuni ya tahadhari inapotumika, ikiwa na msingi wa ushahidi uliotajwa na tarehe ya mapitio.
• Weka tarehe ya kuisha muda au ya mapitio kwa kila udhibiti mpya.
• Thibitisha njia ya uwajibikaji ya mdhibiti wako ni huru kutoka kwa kiwanda anachodhibiti (tazama Mada 3.4 — Uwajibikaji, Uwazi na Uhalali).
• Unganisha maingizo ya juu ya rejista yako ya hatari na mipango yako ya dharura na ya mwendelezo wa biashara (tazama Mada 3.12 — Usimamizi wa Migogoro, Dharura na Ustahimilivu).
• Ripoti ukiukaji wa hamu ya hatari kwa bodi, si kwa timu ya hatari au ya kufuata sheria tu.
• Pitia rejista nzima ya hatari kwa muda uliowekwa, si baada ya tukio tu.
• Kagua kama wafanyakazi wanaweza kutaja hamu ya hatari ya shirika kwa sentensi moja; ikiwa hawawezi, chukulia taarifa kama isiyochapishwa kivitendo.

Vyanzo muhimu

Responsive Regulation: Transcending the Deregulation Debate (1992) ya Ian Ayres na John Braithwaite bado ndiyo maelezo ya msingi ya piramidi ya utekelezaji na utekelezaji wenye tofauti za hatari uliofupishwa katika dhana kuu za mada hii. Laws of Fear: Beyond the Precautionary Principle (2005) ya Cass Sunstein ndiyo tiba ya kawaida ya kukosoa mipaka ya kanuni ya tahadhari, hasa mwelekeo wake wa kutumiwa kwa upande mmoja. ISO 31000 ndicho kiwango cha kimataifa cha rejea cha muundo wa usimamizi wa hatari; Orange Book ya HM Treasury ya Uingereza inarekebisha muundo unaofanana hasa kwa vyombo vya serikali. Ripoti ya European Environment Agency Late Lessons from Early Warnings inakusanya tafiti za kesi kuhusu gharama ya kupuuza na kutumia vibaya tahadhari. Better Regulation Framework ya Uingereza na Legislative and Regulatory Reform Act 2006 vinatumika katika mada hii kama mfano uliofanyiwa kazi, unaoweza kukaguliwa wa wajibu wa uwiano na tathmini ya athari unaowekwa kwa wadhibiti na sheria na mwongozo; fremu zinazolingana zipo katika mamlaka nyingi nyingine.

Marejeo

1. Regulation — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulation
2. Regulatory agency — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulatory_agency
3. Regulatory capture — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulatory_capture
4. Regulatory impact analysis — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulatory_impact_analysis
5. Regulatory risk differentiation — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Regulatory_risk_differentiation
6. Risk management — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Risk_management
7. Risk appetite — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Risk_appetite
8. Risk register — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Risk_register
9. ISO 31000 — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/ISO_31000
10. Precautionary principle — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Precautionary_principle
11. Proportionality (law) — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Proportionality_(law)
12. Sunset provision — Wikipedia — https://en.wikipedia.org/wiki/Sunset_provision
13. Better Regulation Framework — UK Government — https://www.gov.uk/government/publications/better-regulation-framework
14. Legislative and Regulatory Reform Act 2006 — UK Public General Acts, legislation.gov.uk — https://www.legislation.gov.uk/ukpga/2006/51/contents
15. Orange Book: Management of Risk – Principles and Concepts — HM Treasury — https://www.gov.uk/government/publications/orange-book
16. Late Lessons from Early Warnings: Science, Precaution, Innovation (EEA Report 1/2013) — European Environment Agency — https://www.eea.europa.eu/publications/late-lessons-2